遼寧銀保監局行政處罰決定書(遼銀保監罰決〔2022〕68號)

                遼銀保監罰決〔2022〕68號

                當事人:張君

                身份證件種類及號碼:身份證2112021975********

                地址:鐵嶺市銀州區

                職務:遼寧永合保險代理有限公司執行董事兼總經理

                根據《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定,我局對遼寧永合保險代理有限公司涉嫌違法一案進行了立案調查、審理。你系該違法行為責任人員,我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及你依法享有的權利。在法定期限內,你未提出陳述申辯意見和聽證申請。本案現已審理終結。

                經查,遼寧永合保險代理有限公司存在以下違法行為:

                一、轉讓、出租、出借業務許可證

                該公司與下轄9家分支機構簽訂加盟合作經營合同,約定各分支機構每年支付該公司加盟費,并約定加盟店作為獨立的法律主體進行活動,獨立核算、自擔風險、自負盈虧。2019年,該公司實際收取下轄金谷分公司等9家分支機構的加盟費共計19.7萬元,經核查上述費用均未進入該公司賬戶,該公司已實際構成轉讓、出租、出借業務許可證的行為。你作為該公司執行董事兼總經理,對上述違法違規行為直接負責。

                上述事實有現場檢查事實確認書、與分支機構簽訂的加盟合作經營合同、2019年加盟費情況說明及附件等證據證明。

                二、財務數據不真實

                截至2020年9月30日,該公司現金明細賬登記的現金余額為2005329.98元。2020年11月23日該公司現金明細賬登記的現金余額為1990669.58元,經實地盤點,該公司當日庫存現金余額為0元。該公司截至2020年11月23日現金明細賬賬實不符,造成財務數據不真實,該公司按月在保險中介監管信息系統中報送月度保險專業中介公司資產負債表,構成編制或提供虛假的報告、報表、文件或資料行為。你作為該公司執行董事兼總經理,對上述違法違規行為直接負責。

                上述事實有現場檢查事實確認書、現場勘驗筆錄、有關事項情況說明、公司財務明細賬及財務報表等證據證明。

                綜上,我局決定作出如下行政處罰:

                上述轉讓、出租、出借業務許可證的行為違反了《中華人民共和國保險法》第一百一十三條和第一百三十二條規定,根據第一百七十一條規定,我局對你給予警告并處罰款人民幣5萬元。

                上述財務數據不真實的行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條第一款、第一百三十二條規定,根據第一百七十一條規定,我局對你給予警告并處罰款人民幣5萬元。

                你應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼(將在處罰決定書送達時告知)到財政部指定的12家代理銀行進行繳款。逾期,將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

                如不服本行政處罰決定,你可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向中國銀行(601988)保險監督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

                遼寧銀保監局

                2022年8月10日

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                              (責任編輯:劉思嘉 )
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